В Агентстве по регулированию и развитию финрынка прокомментировали деятельность Freedom Holding Corp., передает LS.
По данным регулятора, на 1 июля 2023 года активы Фридом Финанс, единственным акционером которого является Freedom Holding Corp., составили 316,6 млрд тенге, а собственный капитал – 132,9 млрд тенге.
"Также Фридом Финанс выполняет все установленные пруденциальные нормативы и является финансово устойчивым", – отметили в агентстве.
Известно, что компания является активным участником рынка ценных бумаг. На долю компании приходится 41% от активов всех брокеров (1 место), 16% от объёма и 30% от количества сделок на KASE. С учетом этого его деятельность находится под усиленным надзором со стороны агентства.
Вместе с тем в АРРФР пояснили, что сохранность активов Фридом Финанс обеспечивается действующими требованиями законодательства.
Кроме того, в 2022 году агентство провело инспекционные проверки в отношении Фридом Финанс и Банк Фридом Финанс по вопросу открытия счетов резидентам России и соблюдения санкционных требований.
"По результатам проверки АРРФР установлено, что этими финорганизациями счета лицам, включенным в санкционный список, не открывались, а также комплаенс-процедуры и требования законодательства соблюдены в полном объёме", – подчеркнул регулятор.
Что касается участия Банка Фридом Финанс в выводе активов Альфа-Банка, то агентством было получено разрешение OFAC на сделку по купле-продаже казахстанской дочерней структуры банка в пользу БЦК.
"В связи с этим переводы средств клиентов из казахстанского Альфа-Банка в другие казахстанские банки, в том числе в Банк Фридом Финанс, были осуществлены в рамках разрешения OFAC", – уточнил регулятор.
Между тем в ходе мониторинга сделок, заключённых на организованном и неорганизованном рынке ценных бумаг, на предмет манипулирования отдельные сделки с ГЦБ и облигациями Казахстанского фонда устойчивости были признаны заключёнными в целях манипулирования. В перечень были включены сделки группы Фридом Финанс. В результате в отношении соответствующих лиц составлены протоколы об административных правонарушениях и наложены штрафы.
Также в АРРФР высказались о компании Freеdom Securities Trading Inc., которая зарегистрирована в государстве Белиз.
"Freеdom Securities Trading Inc. не входит в группу Freedom Holding Corp. и не является лицензиатом агентства. Регулятором Freеdom Securities Trading Inc. является International Financial Services Commission of Belize (Комиссия по международным финансовым услугам Белиза)", – отметил регулятор.
В агентстве добавили, что все вопросы, указанные в исследовании Hindenburg Research, будут дополнительно рассмотрены, и при необходимости будут приняты соответствующие меры в рамках компетенции регулятора.
